Общество - 19 февраля 2024 - Новости Санкт-Петербурга - Эти деньги были зеркально заблокированы в национальном расчетном депозитарии (НРД) в ответ на западные санкции. В марте 2022 г. клиринговые системы Euroclear и Clearstream ввели ограничения на операции с ценными бумаги, которые учитывались в Национальным расчетным депозитарием («НРД»), в результате чего российские держатели иностранных ценных бумаг, и иностранные. Разморозка активов в EUROCLEAR. Поможем получить разрешение на размораживание активов (Demande de dérogation de dégel des fonds et de ressources économiques), замороженных в Бельгии благодаря санкциям против НРД.
Эксперт Бондаренко прокомментировала блокировку активов европейских депозитариев в России
Суд, в частности, поинтересовался у представителей НРД, что именно замораживают санкции ЕС — деньги или ценные бумаги, в чем разница между понятиями «владеть» и «заморожены», вправе ли НРД совершать операции без поручения клиента. Юристы ответчика настаивали на полном отказе в иске, но при этом затруднились с ответом на главный вопрос суда: кто должен был пострадать от санкций против НРД и кто пострадал на самом деле. Представители Совета ЕС также не объяснили суду, чем отличается банк от депозитария. На заседании ответчики требовали от истцов подтвердить, что «заморозка также распространяется на ценные бумаги, принадлежащие несанкционным частным инвесторам».
Euroclear может выплатить своим клиентам доходы по заблокированным в России бумагам, используя для этого замороженные средства. После этого депозитарии могли бы прибегнуть к взаимозачету обязательств перед своими клиентами, добавил он. Весной 2022 года после заморозки активов российских инвесторов Банк России также заблокировал счета иностранных инвесторов и ограничил продажи российских акций, полученных при конвертации депозитарных расписок.
Если говорить о биржевых торгах зарубежными акциями на российских площадках, то в депозитарной цепочке вышеуказанные расчетные депозитарии отсутствуют, таким образом, биржевые торги это затронуть не должно, поясняет эксперт. Рынок еврооблигаций сейчас для российских инвесторов стал фрагментированным — разделился на внутренний и внешний, говорит портфельный управляющий «Альфа-капитала» Дмитрий Дорофеев. Инвесторы в России могут покупать только бумаги, которые находятся на обслуживании в российском депозитарии НРД из-за закрытия междепозитарного моста с Euroclear. Поэтому на локальном рынке доминируют покупатели, отмечает Дорофеев: цены здесь выше, чем на внешнем рынке, но сделок проходит крайне мало из-за ограниченного предложения бумаг. На внешнем рынке цены ниже, так как многие международные инвесторы вынуждены продавать российские еврооблигации из-за падения их рейтингов и исключения из бенчмарков. С другой стороны, нерезиденты сейчас не имеют возможности продать принадлежащие им российские акции и облигации после введенных запретов ЦБ, поэтому конкретные решения депозитариев Euroclear и Clearstream для них нерелевантны, напоминает Дорофеев. Из-за временной остановки проведения любых операций между российским депозитарием НРД и международными Euroclear и Clearstream рынок еврооблигаций остается фактически закрытым уже месяц для российских инвесторов, отмечает Дорофеев.
В НРД сообщили, что задержки могут происходить только по платежам, которые проходят через международные депозитарии. Там связали это с ручной обработкой поручений, связанных с российскими компаниями, и необходимостью получить разъяснения от европейских регуляторов по работе с такими поручениями. По словам Александрова, Euroclear должен проверить, что средства не попадут физлицам и организациям, которые попали под западные санкции. Дважды в месяц по понедельникам. Фото на обложке: Elena.
Эксперт Бондаренко прокомментировала блокировку активов европейских депозитариев в России
| Европейские клиринговые центры остановили выплаты по евробондам российским инвесторам | Rusbase | Однако представители Euroclear активно выступали против: если блокировка активов и нанесла ущерб инвестору, то не на территории России. |
| Европейские клиринговые центры остановили выплаты по евробондам российским инвесторам | А еще раньше Euroclear отказался сотрудничать с Национальным расчетным депозитарием, ограничив работу российского рынка. |
| МИД РФ: НРД и брокеры работают над разблокировкой неподсанкционных активов | Блокировка активов произошла в ответ на ограничения, которые Euroclear и Clearstream ввели в отношении Национального расчетного депозитария (НРД), в рамках очередного санкционного пакета. |
| Россиян призвали избавиться от активов, которым может угрожать Euroclear | Блокировка активов произошла в ответ на ограничения, которые Euroclear и Clearstream ввели в отношении Национального расчетного депозитария (НРД), в рамках очередного санкционного пакета. |
| Как и когда россиянам вернут заблокированные акции | Финтолк | Санкции буквально парализовали взаимодействие НРД с европейскими депозитариями Euroclear и Clearstream, на счетах которых в большинстве случаев находятся иностранные бумаги российских инвесторов. |
ЕС де-юре заблокировал бумаги, которые НРД хранит в Euroclear и Clearstream - эксперты
После снятия ограничения доходы будут перечислены депонентам в стандартном режиме, сообщает НРД. Заблокированными оказались расчеты с 4 ценными бумагами из списка Euroclear и 14 бумагами — из списка Clearstream, следует из сообщения НРД. Также в обеих клиринговых системах приостановлены операции конвертации депозитарных расписок до получения разъяснения от регулирующих органов. Инвесторы уже столкнулись с проблемами получения купонов по бондам российских компаний. Решение клиринговых палат влияет в первую очередь на те зарубежные бумаги, которые были куплены на внебиржевом рынке включая многие еврооблигации российских эмитентов , добавляет руководитель управления инвестиционного консультирования ФГ «Финам» Владимир Цыбенко. Именно по этим бумагам в подавляющем большинстве случаев в цепочке хранения присутствуют международные депозитарии. А блокировка операций со стороны Clearstream это именно блокировка, поскольку никакие инструкции она не принимает, в то время как Euroclear может принимать инструкции, но не гарантирует их исполнения делает проблемным, если не невозможным, проведение операций с бумагами, в том числе смену собственника почти невозможно продать данные бумаги контрагенту с перемещением бумаги между счетами внутри Clearstream или Euroclear , корпоративные действия и выплату доходов выплата купонов, погашение облигаций и проч.
В тоже время брокер Совкомбанк предупредил клиентов о необходимости продать акции до конца марта и р дал всем клиентам свободно продавать активы. Нам же лгут уже 9 месяцев про депозитарий НРД. Таким образом министерство «высвобождает определенные замороженные денежные средства и экономические ресурсы», принадлежащие НРД. Активы несанкционных инвесторов можно будет перевести из НРД в другие места хранения. Разрешение действует до 7 января 2023 г. Обычные физические лица не под санкциями. Во всех официпльных письмах банки и брокеры заявляли как только Евроклир даст лицензию — мы разблокируем ваши акции и средства! Как российским инвесторам добиться возврата заблокированных инвестиций в Euroclear и Clearstream через российский суд Санкции в отношении России, связанные с проведением специальной военной операции, практически сразу ударили по российскому финансовому рынку.
В конце февраля — начале марта 2022 года европейские депозитарии Euroclear и Clearstream прекратили обслуживание счетов Национального расчётного депозитария НРД , а де-юре санкции ЕС в отношении НРД были приняты только 3 июня 2022 г. Общая сумма заблокированных средств исчисляется в размере 6 трлн. В связи с блокирующими санкциями ЕС европейские депозитарии Euroclear и Clearstream не могут осуществлять операции с активами, учитываемыми в НРД, без получения разрешения соответствующего компетентного органа Бельгии или Люксембурга. Фактически российские инвесторы, которые покупали иностранные ценные бумаги на Мосбирже и частично на СПБ Бирже, уже более года как не могут ни продать заблокированные акции, не получать по ним доходы. В конце декабря 2022 года Министерство финансов Люксембурга опубликовало Общее разрешение, позволяющее осуществить перевод активов, однако оно не было надлежащим образом исполнено со стороны Clearstream. Одновременно с этим были опубликованы Общие условия разблокировки Казначейства Бельгии. Несмотря на то, что европейскими регуляторами установлена процедура для разблокировки ценных бумаг, эту процедуру нельзя признать справедливой и прозрачной. Банк России обращал внимание, что «сжатые сроки, размытость формулировок в разрешениях и сложность процедуры разблокировки не дают уверенности, что западные регуляторы готовы обеспечить право российских инвесторов распоряжаться своим имуществом»[4].
Призрачные перспективы для разблокировки активов российских инвесторов Большинство частных инвесторов и профучастников инициировали процедуру для разблокировки своих активов путем направления заявлений либо необходимой отчетности в Казначейство Бельгии, Министерство Финансов Люксембурга и Федеральный Банк Германии в целях получения разрешения на перевод активов. Однако реальность такова, что ожидания российских инвесторов на быструю разблокировку, как минимум, не оправдались и это связано со следующим: 1 Европейские регуляторы крайне долго рассматривают заявления российских инвесторов: на данный момент Казначейство Бельгии обработало небольшую часть наиболее простых заявлений физических лиц и почти не приступило к заявлениям российских профессиональных участников рынка ценных бумаг; 2 Европейские регуляторы устанавливают сложные и зачастую неформальные условия для разблокировки активов. Например, Общие условия разблокировки Казначейства Бельгии содержат требование о необходимости продажи как ценных бумаг и денежных средств. Вместе с тем, Казначейство неформально разъяснило, что будет разрешать также перевод активов, хотя практика показывает, что Казначейство разрешает такой перевод активов только в пределах ЕС. Однако в текущих условиях для перевода активов и средств в пределах ЕС российскому инвестору нужно открыть счет в европейском банке, что без ВНЖ или гражданства страны-ЕС фактически невозможно для россиян. Отметим, что сами инвесторы не имеют прямых договоров с НРД, так как такие договоры с НРД заключаются не с инвесторами, а с брокерами. Европейские депозитарии соблюдают санкционное регулирование указанных юрисдикций и исключают его нарушение в любых аспектах предполагаемых операций проверяется санкционный статус участников операции, эмитентов и иных обязанных лиц по ценным бумагам, соответствие секторальным ограничениям, включая ограничение на запрет акцепта депозита в пользу российского лица в размере, превышающем 100 тыс. Известны единичные случаи для их подсчета достаточно пальцев одной руки , когда российским частным инвесторам получилось все же разблокировать свои активы, но, как правило, в этих случаях у заявителей были ВНЖ и счета в иностранных банках[5].
Поведенческие стратегии российских инвесторов. В текущих обстоятельствах мы наблюдаем следующие поведенческие стратегии, которые выбирают пострадавшие инвесторы. Пассивный наблюдатель Инвесторы, которые выбрали эту стратегию, ничего не делают и сидят «сложа руки» по разным мотивам: кто-то ждёт какого-то «сигнала», кто-то надеется, что ситуация разрешится сама по себе или необходимо политическое решение кризиса, кто-то считает, что «всё пропало» и не видит перспектив в борьбе за свои активы. Безусловно, существенным преимуществом такой стратегии является отсутствие каких-либо дополнительных расходов со стороны частного инвестора. Такая стратегия поведения подходит особенно тем инвесторам, у кого относительно небольшие инвестиции. Для сторонников этой модели поведения отсутствуют временные и денежные затраты на работу юристов. Продать любой ценой Несмотря на то, что бумаги для российских инвесторов заблокированы, есть спрос на их покупку, но с большим дисконтом. Такая стратегия подойдет лишь тем, кому срочно нужны деньги.
Неэффективное сутяжничество Некоторые инвесторы то ли от бессилия, то ли от незнания того, в каком векторе им необходимо продолжать борьбу, подают жалобы в Банк России, Генеральную прокуратуру и другие государственные органы. Некоторые инвесторы решили, что всему виной брокеры и решили подать иски к ним, но ожидаемо эти иски не возымели успеха, так как брокер в данном случае не несёт ответственности. Можно также упомянуть митинги, организованные инвесторами, гневные отзывы в соцсетях и др. Такая «активность» может быть крайне важна с точки зрения обозначения гражданской позиции инвестора. С точки зрения же практических результатов, по нашему опыту и к нашему сожалению, такая стратегия выглядит малоперспективной. Проактивная стратегия Те, кто не готовы пассивно наблюдать за тем, что происходит с их активами и хотят добиться действительно эффективной защиты, анализируют разные механизмы и инструменты как внутри РФ, так и в иностранных юрисдикциях. У проактивного частного инвестора есть несколько возможных вариантов действий: 1. Если первые две опции дорогостоящие, долгие и процедурно сложные, то третья опция предъявление иска в российский суд представляется сейчас наиболее эффективной.
Можно выделить следующие преимущества спора в РФ: 1 судопроизводство в России относительно быстрое по сравнению с зарубежными процессами. С учетом статуса недружественности — шансы на принудительное исполнение решений иностранных судов представляются небольшими. По проторенной дорожке Для российских инвесторов состоялось знаменательное дело, которое подтверждает целесообразность обращения в российские суды для защиты своих активов. Суть дела заключалась в следующем. В марте 2022 года Rosneft International и другие компании исполнили свои обязательства перед Банком по облигациям по выплате купонного дохода и погашению облигаций , зачислив причитающиеся Банку денежные средства на счет депозитария — НРД, открытый в Euroclear. Первоначальная цена иска была следующей: 5 468 768,65 USD и 488 994,50 EUR — неполученный купонный доход и 101 617 000,00 USD — неполученная сумма в связи с погашением облигаций. Этот иск был заявлен как иск из причинения вреда, а не иск о нарушении договорных обязательств, так как Банк и Euroclear не связаны договорными отношениями. Российский суд указал, к данному спору подлежат применению нормы российского права и российский суд обладает компетенцией по рассмотрению спора в связи с наличием «тесной связи» спора с РФ.
Согласны выводам суда, тесная связь подтверждается тем, что негативные последствия блокировки активов возникли в РФ. Помимо этого, уже суд апелляционной инстанции подтвердил юрисдикцию российских судов со ссылкой на т. Суд сделал два важных вывода: 1 признание судом обязательности соблюдения сторонами спора по рассматриваемому делу установленных постановлениями Европейского Союза экономических санкций будет означать нарушение основополагающих принципов, включая нарушение запрета на злоупотребление правом, то есть будет противоречить публичному порядку Российской Федерации; 2 Довод Банка об отсутствии ущерба для Банка в связи с временным блокированием денежных средств и наличием возможности их разблокировки также отклоняется судом, поскольку возможность разблокировки денежных средств в настоящем случае является гипотетической, а не безусловной» Данное решение вступило в законную силу и Банк вправе обратить взыскание на имущество Euroclear, заблокированное в НРД. Такое давление Банка на Euroclear дало положительный эффект в административной процедуре разблокировки через разрешение Казначейства Бельгии: бельгийский орган выдал Банк разрешение на разблокировку 110 млн. Шансы на успех Исходя из нашего анализа, мы видим шансы удовлетворения требований российским судом значительно выше среднего или высокими в отношении начисленных на ценные бумаги, но не выплаченных денежных средств купонов, дивидендов, номинальной стоимости облигаций и иных доходов и средними или выше среднего в отношении стоимости самих заблокированных ценных бумаг. Здесь следует отметить важную позицию Арбитражного суда г. Москвы, который указал, что в связи с тем, что разблокировка активов носит гипотетический, а не безусловный характер, позиция Euroclear о не причинении в связи с этим ущерба инвесторам является несостоятельной.
Что это значит для инвестора? Это значит, что есть шансы на снятие блокировки с иностранных ценных бумаг. В основном, из того, что заблокировано, частные инвесторы покупали иностранные акции и ETF с зарубежными акциями. Частные инвесторы с более крупным капиталом покупали еврооблигации и структурные ноты. Как будет происходить разблокировка? Брокеры передадут в НРД информацию о новых депозитариях, куда хотели бы перевести активы клиентов. НРД в свою очередь передаст эту информацию в Euroclear и Clearstream. После этого европейские депозитарии переведут ценные бумаги и денежные средства своих клиентов в новые места хранения. Что делать инвестору? Пока что инвестору попросту ничего не получится сделать, акции все еще заблокированы. Если ваши активы попали под заморозку в НРД, то будьте на связи с вашими брокерами, возможно, им потребуется получить от вас разрешение на перевод ценных бумаг. Пока что остается только ждать. Ждать и надеяться, что, возможно, скоро удастся получить доступ к замороженным активам. Кто этим будет заниматься? Сейчас дело остается за брокерами, они должны подготовить отчеты по каждому клиенту и подать их до 7 января 2023 года.
Posted 31 января 2023,, 06:53 Published 31 января 2023,, 06:53 Modified 31 января 2023,, 07:10 Updated 31 января 2023,, 07:10 Глубокая заморозка. Вброс о разблокировке иностранных акций россиян оказался фейком 31 января 2023, 06:53 Фото: 1prime. Обнадежили клиентов и брокеры: «мертвые» с начала СВО ценные бумаги «с высокой вероятностью» оживут, ими якобы можно будет снова распоряжаться. Прошел месяц. Оптимизм у всех причастных заметно поубавился. Сюжет Санкции Анна Снежина Под Новый год российские деловые издания сообщали: Национальный расчетный депозитарий НРД, входит в группу Мосбиржи получил одобрение на разблокировку активов российских частных инвесторов. Соответствующие лицензии 20 и 22 декабря 2022 года выдали Люксембург и Бельгия — регуляторы депозитариев Clearstream и Euroclear. Соглашение позволит неподсанкционным гражданам разблокировать свои ценные бумаги, которые зависли после начала специальной военной операции на Украине. Спустя месяц эти холостые информационные выстрелы только еще больше раздосадовали инвесторов. Напомним, что операции по счетам НРД в международных депозитариях Euroclear и Clearstream перестали проводить в марте 2022 года. Выплаты копятся в зарубежных депозитариях, но не могут доходить до счетов россиян. Выданные что Люксембургом, что Бельгией лицензии на разблокировку ценных бумаг россиян были ориентированы на прекращение правоотношений между европейскими депозитариями и НРД. Минфины стран предоставляли европейским операторам возможность выхода из обязательств по операциям, контрактам и соглашениям с НРД до 7 января.
Разблокировка активов НРД: что нужно знать
Брокеры помогают продавать заблокированные иностранные ценные бумаги: какие риски это несет. 20 и 22 декабря 2022 года НКО АО НРД получило лицензии на разблокировку активов всех несанкционных инвесторов в Euroclear и Clearstream. Эти деньги были зеркально заблокированы в национальном расчетном депозитарии (НРД) в ответ на западные санкции. Независимо от НРД инвесторы, чьи активы оказались замороженными в международном депозитарии Euroclear, задумываются над возможностью решить проблему в индивидуальном порядке.
Последние новости
- Могут ли конфисковать российские активы из-за возмещения доходов инвесторам из РФ
- Точечные решения по замороженным в ЕС активам инвесторов РФ пока нельзя типизировать
- Разблокировка активов в EUROCLEAR : консультация и услуга
- Основное меню РБК Инвестиций
- Рассылка новостей
Пенсия.PRO
Мосбиржа получила страшный удар с санкциями Евросоюза против Национального расчетного депозитария НРД в рамках шестого пакета. В журнале ЕС, где говорится о санкциях, указано, что депозитарий целиком принадлежит Мосбирже и является единственным, который имеет доступ к международной финансовой системе. Что это значит Мосбиржа хранила все иностранные бумаги в НРД, поэтому можно констатировать, что «мост» с мировым рынком акций был только один. Совсем недавно казалось, что Мосбиржа — абсолютно надежная площадка с основным акционером в виде ЦБ. Но сейчас ситуация изменилась, говорится в комментарии инвестора, аналитика Евгения Когана. Эксперт обратил внимание на тот факт, что почти все иностранные акции, которые предлагала инвесторам Мосбиржа, уже не торгуются. Поэтому на практике для брокеров тут ничего не изменилось.
Бумаги будут разблокированы, когда с НРД снимут санкции.
Потом будут выплачиваться деньги клиентам центрального депозитария. Дальше, другим держателям иностранных активов, не являющимся физическими лицами или управляющими компаниями. После этого будут проводиться выплаты по иностранным облигациям и евробондам России. Согласно указу, обязательства выполняются в порядке их возникновения, начиная с первой очереди.
Если денежных средств недостаточно для полного исполнения обязательств, то выплаты производятся частично, пропорционально количеству ценных бумаг. Как все это будет проходить на самом деле — посмотрим. Но как я понял — начнут с выплат физикам, у которых на брокерских счетах зависли суммы до 100 000 рублей! Как говорят в минфине — это самая большая категория, частных российских инвесторов… :-. Где они взяли такие цифры… Даже если предположить, что это так.
Это ведь 2-3 средние зарплаты по России. У кого такие деньги зависли в инвестициях, то я думаю они уже давно про них забыли. Самое интересное будут ли рассчитываться с реальными инвесторами-физиками, у кого зависли 500 000 — 10 000 000. Ведь именно они являются фундаментом в российских частных инвестициях, которые государство пыталось развивать. Банк России опубликовал информацию о том, как будет проходить обмен заблокированных бумаг частных инвесторов на деньги.
Инвесторы смогут реализовать свои замороженные бумаги нерезидентам, а те выкупят их на деньги со счетов типа С. Торги будут проводиться после утверждения правил и условий их проведения правительственной комиссией. Перед анонсированием начала обмена активов брокеры, УК и доверительные управляющие должны проинформировать об этом клиентов. Деньги от продажи заблокированных бумаг поступят на счета, которые укажут клиенты российских профессиональных участников. Сделки по обмену заблокированных бумаг пройдут в 2024 году.
Хасанова и Малкин против Евроклира В Москве начался первый судебный процесс по иску, поданному частным инвестором против международного депозитария Euroclear. Первое заседание суда состоялось 12 сентября 2023 года. Хасанова подала заявление в суд на Евроклир еще 20 июня, а производство по делу было возбуждено 4 июля. Однако Euroclear отказывается отвечать на иск в России… Инвестор Элида Хасанова подала исковое заявление против депозитария Euroclear Bank, обвиняя его в блокировке ее активов на сумму более 2 500 000 рублей. Однако представитель Euroclear отказывается отвечать за это в России и требует прекратить дело против себя в российском суде, настаивая на том, что дело должно быть рассмотрено по месту нахождения ответчика — в Бельгии.
Представитель НРД опроверг доводы ответчика о том, что невозможно доказать, что заблокированные бумаги инвестора учитывались в НРД и в Euroclear. Суд принял иск к рассмотрению и возбудил производство по делу. Более подробную информацию об этом можно прочесть на сайте РБК здесь. Это связано с блокировкой активов российских инвесторов, учитываемых в Euroclear. Иск был подан в Басманный районный суд Москвы.
Малкин требовал получить доходы от погашения евробондов Lukoil International Finance B. Малкин держал бумаги через Росбанк, но счет этого банка в Euroclear был заблокирован. Доводы европейского депозитария о невозможности возобновления операций из-за санкций ЕC были отклонены. Суд обязал Euroclear восстановить операции по счетам Росбанка, чтобы обязательства перед Малкиным могли быть исполнены. К сведению!
Ефим Малкин бизнесмен. Был членом Совета федерации Федерального собрания РФ от законодательного собрания Чукотского автономного округа, член Комитета СФ по бюджету и финансовым рынкам 2002—2015. В 2015 году полномочия Малкина в Совете Федерации были досрочно прекращены. Похоже Евроклиру и Клирстиму надо готовится к судам Еще в конце лета 2023 года российские инвесторы предъявляли к европейским депозитариям судебные требования на сумму в 200 миллиардов рублей. На сегодняшний день эта сумма существенно возросла и перевалила за 6905 миллиардов рублей.
Самые значительные финансовые требования к Euroclear по заблокированным активам предъявила через суд управляющая компания «Альфа Капитал» на рекордную сумму в 248 млрд рублей, через российский арбитражный суд. Сейчас только в судах российской юрисдикции находится 98 исков к Euroclear и Clearstream. Следует отметить, что уже прошли 6 судов по результатам которых были вынесены положительные решения в пользу истцов на общую сумму в 10 млдр рублей. У СПб биржи заблокировали иностранные активы 2 ноября началась очередная миграция перелетных птиц с Запада на Восток. Из США к нам прилетели «черные лебеди».
Минфин США через свое управление по контролю за иностранными активами выпустил регламентирующие документы, согласно которым все контрагенты до 31. Сама биржа после этого приостановила торги иностранными активами в том числе и многими российскими адр и гдр. Приостановка торгами была анонсирована на 7 дней, для «разруливания ситуации». Сейчас ее руководство ведет тайные переговоры со своими контрагентами. Чем все это закончится пока не ясно.
Впрочем, как говорят эксперты, время для выхода из иностранных активов у биржи и ее клиентов есть — значит можно будет продать ицб. Остается только вопрос — это будет рыночная цена или активы придется скидывать с существенным дисконтом? Эксперты склоняются во мнении, что клиентам все же придется смириться с определенными убытками. В начале декабря состоялась встреча частных инвесторов с генеральным директором СПБ Биржи, где участники выразили затруднения с получением данных о цепочках хранения бумаг. Глава биржи сообщил о наличии двух возможных цепочек учета и хранения ценных бумаг.
Одна из цепочек включает американские депозитарии, а вторая — европейские и НРД. СПБ Биржа предоставляет возможность перевода иностранных ценных бумаг внутри НРД, но есть затруднения с операциями, связанными с вышестоящими иностранными депозитариями. Расчетный депозитарий биржи принимает поручения на перевод ценных бумаг только внутри НРД с 1 декабря. Банк России подчеркивает необходимость для СПБ Биржи раскрывать конкретным инвесторам депозитарные цепочки, в которых учитываются заблокированные активы. Зампред ЦБ Филипп Габуния отметил, что биржа должна быть более открытой и предоставлять информацию о владении активами публично.
Он также подчеркнул важность взаимодействия биржи с инвесторами, отметив, что площадка уже активно идет на контакт. Ну вот по сути дела конец января 2024 года, а воз с заблокированными активами российских инвесторов на СПб бирже и ныне там. Скорей всего там будет еще очень долго. Что же имеем в итоге. Это привело к замораживанию активов участников торгов и их клиентов, из-за чего СПБ Банк приостановил обработку поручений.
СПБ Банк не может раскрыть цепочку хранения заблокированных активов из-за метода немаркированного учета, но инвесторы могут обратиться в OFAC за индивидуальной лицензией. Впрочем, возможен вариант при котором СПБ банк снизит свою долю в СПб бирже и попытается таким образом вывести из под санкций свой депозитарий с иностранными ценными бумагами. Это вызывает вопросы о будущем работы биржи. Впрочем, несмотря на окончание лицензии, ситуация не является критической, так как физические лица все равно не могут пользоваться счетами СПБ Банка из-за блокировки. С момента введения санкций биржа столкнулась с различными проблемами, но важно отметить, что была представлена новая стратегия по разморозке активов.
Однако, заявления о развитии бизнеса в сфере криптовалют и других цифровых активов кажутся несколько странными на фоне текущей ситуации. В условиях ограничений важно активно взаимодействовать с клиентами и проводить активные юридические действия, чего биржа как ни странно, не делает. Ожидается, что процесс разблокировки активов может занять продолжительное время, и клиентам придется быть терпеливыми. Рекомендуется готовиться к возможности перевода активов к зарубежным брокерам и следить за обновлениями на сайте OFAC. Необходимо сохранять надежду и готовность к долгосрочной работе по разблокировке активов.
Это означает, что владельцы ценных бумаг могут хранить свои активы в цифровой или бумажной форме в депозитарии вместо физического владения бумагами. Регистрация и учет ценных бумаг НРД ведет реестр зарегистрированных ценных бумаг и поддерживает актуальную информацию о владельцах и транзакциях с ними. Обеспечение расчетов НРД выполняет роль расчетного агента, обеспечивая согласованные и безопасные расчеты между продавцами и покупателями ценных бумаг и финансовых инструментов. Обслуживание корпоративных действий Депозитарий управляет процессами, связанными с корпоративными действиями, такими как выпуск новых ценных бумаг, выплата дивидендов, проведение собраний акционеров и другие события. Предоставление информации и отчетности НРД предоставляет участникам рынка доступ к информации о ценных бумагах и транзакциях, а также предоставляет отчеты и статистику по финансовым рынкам. На практике НРД может выполняться разными организациями или учреждениями в разных странах и регионах.
В России Национальный расчетный депозитарий — это ключевая инфраструктура для учета и расчетов с ценными бумагами на российском финансовом рынке, которая также работает с Мосбиржей. Что произошло технически? Когда физическое лицо обращается, например в банк «Тинькофф» или любой другой банк, чтобы купить акции иностранных компаний, с юридической точки зрения эти бумаги находятся на счете НРД, который принадлежит Евроклиру. Строго говоря не все финансовые организации, через которые вы покупаете акции располагают свои ценные бумаги в НРД, часть из них может открыть счет напрямую в Евроклире. И такие акции сегодня есть. Однако чаще всего, именно НРД является основных депозитарием в России.
В результате санкций со стороны Еврокомиссии были введены ограничения в отношении Национального расчетного депозитария. Данный счет был заблокирован и все операции по нему тоже. Нельзя не вывести, ни ввести, ни продать, ни-че-го. Это результат того, что Евроклир обязан соблюдать закон, который основывается на санкциях: он не может вести действия с подсанкционным лицами или страной, которая находится под санкциями. Ни Евроклир ни эмитент не знает кому в итоге принадлежит ценная бумага — Дерипаске или Фролову Кириллу, смена владельца бумаги осуществляется на уровне НРД и банка «Открытие» например , поэтому ковровая блокировка затрагивает и тех кто причастен к санкциям, и тех кто нет. Потому что все блокируется на уровне НРД.
Можно ли что-то сделать? При том, что все заблокировано — существуют вполне понятные юридические процедуры, пройдя которые разблокировать свои активы и сделать это может любой человек. Эти процедуры носят схожий характер как при разблокировке заблокированного банком-корреспондентом свифт-перевода, так и разблокировки активов у брокера: вам нужно документально доказать, что не являетесь лицом, находящимся под санкциями. Это если все свести к простому описанию. Вы можете это сделать самостоятельно или можете нанять специальную команду таких немало, в том числе те, с которой мы общались совсем недавно , которая расскажет как правильно составить обращение в Бельгийский регулятор, так и осуществить всю технологическую цепочку по разблокировке. Ну и конечно сделает эту работу.
Опыт успешных кейсов уже есть: в сентябре 2023 года.
В марте Euroclear и Clearstream приступили к процедуре "углубленной" проверки due diligence в отношении НРД, о чем НРД был уведомлен 18 и 24 марта 2022 года соответственно. Предполагалось, что иностранные депозитарии передадут результаты due diligence компетентным регулирующим органам соответствующих юрисдикций Бельгии и Люксембурга для урегулирования ситуации и принятия дальнейшего решения о возможности возобновления операций по счетам НРД. После включения НРД в санкционный список Евросоюза 3 июня 2022 года Euroclear и Clearstream приостановили процедуру due diligence, на счета НРД была наложена блокировка. Опубликовано ИА "Финмаркет".
Рождественский подарок инвесторам. Что означает разморозка застрявших в Clearstream бумаг
| НРД: санкции против него и последствия для инвесторов | Люксембургский депозитарий Clearstream проинформировал своих клиентов, что не будет оказывать содействия в обмене заблокированными активами между российскими и иностранными инвесторами. |
| Европа начала разблокировать счета россиян | Напомним, что операции по счетам НРД в международных депозитариях Euroclear и Clearstream перестали проводить в марте 2022 года. |
| Разблокировка ценных бумаг Euroclear и ClearStream | Заблокированные средства иностранцев находятся на счетах типа «С», заблокированные деньги россиян — частично в Euroclear, частично в Clearstream. |
| Блокировка иностранных акций: объясняем что случилось | Международный депозитарий Euroclear заблокировал активы россиян на сумму около 27 млрд долларов, а объем «застрявших» в Национальном расчетном депозитарии (НРД) активов нерезидентов превысил 85 млрд долларов. |
Euroclear не захотел отвечать в России за блокировку активов инвесторов
Отмечено, что Euroclear прекратил финансовые операции и расчеты с НРД с 25 февраля и заблокировал активы российских резидентов на 1,8 трлн рублей. 12 августа Национальный расчетный депозитарий (НРД) обратился в суд Евросоюза с требованием об отмене введенных против него санкций. Когда Euroclear заблокировал счет НРД, Бест Эффортс банк быстро определил эти бумаги в НРД и перевел их на неторговые счета.
Блокировка иностранных акций: объясняем что случилось
| Россиянам заблокировали зарубежные акции | Эти деньги были зеркально заблокированы в национальном расчетном депозитарии (НРД) в ответ на западные санкции. |
| Россиян призвали избавиться от активов, которым может угрожать Euroclear | Главная» Новости» Евроклир последние новости и нрд сегодня. |
| Национальный расчетный депозитарий под санкциями ЕС | Заблокированными оказались расчеты с 4 ценными бумагами из списка Euroclear и 14 бумагами – из списка Clearstream, следует из сообщения НРД. |
| Евроклир, НРД и прочая ерунда. Дивиденды по иностранным акциям. Фонды Finex | Пикабу | Главная» Новости» Евроклир последние новости и нрд сегодня. |
| Точечные решения по замороженным в ЕС активам инвесторов РФ пока нельзя типизировать | Таким образом, из-за того, что НРД попал под санкции, вышеуказанная цепочка взаимодействия нарушена – НРД больше не может отправлять и получать от Евроклир (Euroclear) и Клирстрим (Clearstream) заявки на продажу и покупку акций, из-за чего те оказались заблокированы. |
Юрист — о возможностях разблокировки замороженных у россиян иностранных акций
Мосбиржа получила страшный удар с санкциями Евросоюза против Национального расчетного депозитария (НРД) в рамках шестого пакета. Средства ценные бумаги российских клиентов были заблокированы на счетах НРД в депозитариях Euroclear и Clearstream после того, как европейские страны в 2022 году ввели санкции против российского Национального расчётного депозитария НРД. Бельгийский депозитарий Euroclear так же, как и люксембургский Clearstream, может отказаться содействовать процедуре обмена замороженных активов россиян на заблокированные в РФ деньги нерезидентов из-за санкционных рисков.
Эксперт Бондаренко прокомментировала блокировку активов европейских депозитариев в России
Позитивные новости для российских инвесторов пришли под конец года: европейские регуляторы выдали лицензии на разблокировку замороженных активов НРД. Национальный расчетный депозитарий сообщил подробности условий бельгийского депозитария Euroclear, касающихся разблокировки активов российских инвесторов. Евроклир разблокировал НРД! Euroclear и Clearstream заблокировали у себя счета НРД, что лишило российских инвесторов возможности распоряжаться своими активами.